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經(jīng)紀(jì)人誘騙客戶買(mǎi)賣(mài)股票,是否構(gòu)成欺詐?

來(lái)自創(chuàng)業(yè)知識(shí) 內(nèi)容團(tuán)隊(duì)
2025-05-07 16:37:03

現(xiàn)今,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,越來(lái)越多手頭寬松的人開(kāi)始涉足投資理財(cái)領(lǐng)域了,買(mǎi)賣(mài)股票就是其投資理財(cái)?shù)姆绞街弧?/p>

現(xiàn)今,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,越來(lái)越多手頭寬松的人開(kāi)始涉足投資理財(cái)領(lǐng)域了,買(mǎi)賣(mài)股票就是其投資理財(cái)?shù)姆绞街弧9善辟I(mǎi)賣(mài)既有風(fēng)險(xiǎn),又要有豐富的行業(yè)知識(shí),因此很多人都會(huì)有專(zhuān)業(yè)投資顧問(wèn)、投資經(jīng)理等經(jīng)紀(jì)人,但不少經(jīng)紀(jì)人為了傭金,會(huì)誘導(dǎo)投資人盡可能多進(jìn)行交易,從而損害了投資人的利益。

在實(shí)踐中,投資者根據(jù)經(jīng)紀(jì)人提供的虛假投資建議導(dǎo)致虧損的情況,是否構(gòu)成經(jīng)紀(jì)人對(duì)投資者的欺詐,不易認(rèn)定。

盡管根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員,存在以下行為,屬于欺詐客戶:

(1)違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;

(3)挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4)私自買(mǎi)賣(mài)客戶賬戶上的證券,或者假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券;

(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;

(7)其他違背客戶真實(shí)意思,損害客戶利益的行為。

但是證券經(jīng)紀(jì)人向客戶提供建議并不違法,且如何判定客戶實(shí)施的投資行為是出于自己意思還是經(jīng)紀(jì)人建議,屬主觀范疇,很難判定。在“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”原則要求下,除了證券經(jīng)紀(jì)人公然隱瞞或歪曲已公開(kāi)的市場(chǎng)信息較為典型的欺騙行為外,對(duì)于一般的欺騙行為,則很難認(rèn)定為欺詐。

因此,盡管根據(jù)《證券法》的規(guī)定,經(jīng)紀(jì)人為了傭金,誘導(dǎo)投資人買(mǎi)賣(mài)股票,或提供虛假、誤導(dǎo)信息的,是欺詐,但是要證明經(jīng)紀(jì)人欺詐的,最重要的是要提供相充分的證明材料,否則很難認(rèn)定經(jīng)紀(jì)人欺詐。

在現(xiàn)實(shí)生活中,要是認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人涉嫌誘導(dǎo)自己買(mǎi)賣(mài)股票的,不要打草驚蛇,而是主要收集相關(guān)的證據(jù)資料,錄音、聊天記錄等等,當(dāng)證據(jù)充分后,可要求其經(jīng)紀(jì)人及證券公司賠償損失,協(xié)商不成的,可到法院起訴索償。只是為了保險(xiǎn)起見(jiàn),及索取到最大的賠償,最好事前咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛律師。

二手房買(mǎi)賣(mài)能繞開(kāi)經(jīng)紀(jì)人嗎

律師建議,買(mǎi)賣(mài)雙方最好不要繞開(kāi)經(jīng)紀(jì)人。接受了房地產(chǎn)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供的房源信息,繞過(guò)他就違反了誠(chéng)實(shí)信用的原則。

(1)經(jīng)紀(jì)人為購(gòu)房者提供房源信息是最大的價(jià)值體現(xiàn),既然接受了服務(wù)就應(yīng)支付費(fèi)用;

(2)買(mǎi)賣(mài)雙方非專(zhuān)業(yè)人士,對(duì)貸款銀行、過(guò)戶部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)的工作流程及整個(gè)購(gòu)房流程都不了解,會(huì)導(dǎo)致辦理時(shí)間拉長(zhǎng);

(3)雙方缺乏基本的信任,會(huì)由于一些小的分歧而引發(fā)大的矛盾,而如果有經(jīng)紀(jì)人從中斡旋,能化解矛盾。選擇經(jīng)紀(jì)公司與選擇律師一樣。要選擇相對(duì)大一些公司,大公司業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)相對(duì)完備,合同版本相對(duì)完善。還要注重選擇經(jīng)紀(jì)人,要選擇工作經(jīng)驗(yàn)相對(duì)豐富的經(jīng)紀(jì)人提供服務(wù)。

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