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違法失信上市公司,有哪些懲戒措施

來(lái)自創(chuàng)業(yè)知識(shí) 內(nèi)容團(tuán)隊(duì)
2025-05-07 16:38:29

(一)限制發(fā)行企業(yè)債券,特別是上市公司控股股東和實(shí)際控制人在一定期限內(nèi)發(fā)行債券。(二)限制在銀行間市

(一)限制發(fā)行企業(yè)債券,特別是上市公司控股股東和實(shí)際控制人在一定期限內(nèi)發(fā)行債券。(二)限制在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券,限制在一定期限內(nèi)在銀行間市場(chǎng)發(fā)行債券,特別是上市公司控股股東和實(shí)際控制人。(三)禁止參與政府采購(gòu)活動(dòng),禁止作為供應(yīng)商參與政府采購(gòu)活動(dòng),特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員的政府采購(gòu)活動(dòng)。(四)設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處、參股、收購(gòu)商業(yè)銀行審批參考對(duì)違法失信當(dāng)事人,特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員,將其違法失信記錄作為設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處、參股、收購(gòu)商業(yè)銀行的審批參考。(五)設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考對(duì)違法失信當(dāng)事人,特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員,將其違法失信記錄作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批的依據(jù)或參考。(六)設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考對(duì)違法失信當(dāng)事人,特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員,將其違法失信記錄作為設(shè)立保險(xiǎn)公司審批的依據(jù)或參考。(七)限制境內(nèi)上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制其成為非法不可信的境內(nèi)上市公司,限制其實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;對(duì)于非法不可信的境內(nèi)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等責(zé)任人員,限制其成為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。(八)外匯管理行政審批參考合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII、RQFII)、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)等額度的審批和管理,以失信為參考。(九)限制補(bǔ)貼資金支持對(duì)違法失信當(dāng)事人,特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人及各機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員,限制補(bǔ)貼資金支持。(十)海關(guān)認(rèn)證企業(yè)當(dāng)事人申請(qǐng)適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的,海關(guān)不予通過(guò)認(rèn)證。(十一)加強(qiáng)日常監(jiān)失信當(dāng)事人,特別是上市公司控股股東、實(shí)際控制人、各機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)責(zé)任人員的日常監(jiān)督檢查,相關(guān)單位可以參考市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等工作。(十二)在國(guó)有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事任免、國(guó)有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事建議任免工作中,參考國(guó)有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事任免、國(guó)有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事建議任免工作。(十三)通過(guò)征信中國(guó)網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公布違法失信信息,通過(guò)征信中國(guó)網(wǎng)站向社會(huì)公布企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。(十四)通過(guò)主要新聞網(wǎng)站向社會(huì)公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)在門(mén)戶網(wǎng)站上公布違法失信信息,同時(shí)通知國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會(huì)公布。(十五)金融機(jī)構(gòu)融資信用參考各金融機(jī)構(gòu)將當(dāng)事人的信用狀況作為融資信用的參考。(十六)其他措施應(yīng)當(dāng)參考違法失信當(dāng)事人,特別是控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)責(zé)任人員、相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)和社會(huì)組織的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證,并給予必要的限制或者禁止,不得授予先進(jìn)榮譽(yù)。

失信執(zhí)行人對(duì)應(yīng)措施

可以對(duì)失信被執(zhí)行人采取的行為:

一是禁止部分高消費(fèi)行為,包括禁止乘坐飛機(jī)、列車軟臥;

二是實(shí)施其他信用懲戒,包括限制在金融機(jī)構(gòu)貸款或辦理信用卡;

三是失信被執(zhí)行人為自然人的,不得擔(dān)任企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。

被執(zhí)行人一般是指失信被執(zhí)行人,通常在有能力履行裁判文書(shū)中的義務(wù)時(shí),當(dāng)事人拒絕履行或者通過(guò)一些方式轉(zhuǎn)移可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn),那么就有可能被納入失信被執(zhí)行人員名單,之后的生活、工作就會(huì)受到一定的限制,這就是我們常說(shuō)的失信人員高消費(fèi)限制,同時(shí)對(duì)其個(gè)人征信也是會(huì)造成影響。

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋(二)第十四條

《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第三十五條

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