參與個股期權(quán)的公司合法嗎
依據(jù)場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法的規(guī)定,參與股期權(quán)投資的公司依法進(jìn)行備案的是合法的,我國法律是允許股權(quán)期權(quán)投資的。
《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》
第三條證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的,以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會備案的機(jī)構(gòu)(以下簡稱備案機(jī)構(gòu)),應(yīng)當(dāng)按照本辦法對其場外證券業(yè)務(wù)備案。
備案機(jī)構(gòu)新設(shè)全資子公司從事本辦法第二條規(guī)定的場外證券業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)作為變更事項(xiàng)報(bào)送相關(guān)信息,信息報(bào)送責(zé)任主體相應(yīng)轉(zhuǎn)移。
第五條備案機(jī)構(gòu)開展場外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求:
(一)
公司治理制度健全,決策與授權(quán)體系清晰,相關(guān)內(nèi)部管理制度完整;
(二)具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實(shí)力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng);
(三)具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制;
(四)具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護(hù)措施;
(五)協(xié)會的其他要求。
第六條備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定,督導(dǎo)信息披露義務(wù)人及時、充分、準(zhǔn)確地披露場外證券業(yè)務(wù)信息與風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)禁隱瞞相關(guān)信息,向投資者推介不適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)。
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