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在司法執(zhí)行實踐中，因現(xiàn)行涉及民事執(zhí)行方面的法律和司法解釋的缺位以及對法律規(guī)定認識的不同，導(dǎo)致不同法院、不同執(zhí)行法官對同一類問題的處理，會經(jīng)常出現(xiàn)不同的結(jié)果。這種執(zhí)法的不統(tǒng)一性，加劇了案件執(zhí)行難，有損司法權(quán)威和法律的嚴肅性，必須加以解決。
一、法律和司法解釋在
民事執(zhí)行程序
中的缺位及其危害

（一）、關(guān)于當事人不服民事罰款、拘留決定向上一級法院申請復(fù)議的期間。

《中華人民共和國民事訴訟法》第105條規(guī)定：“罰款、拘留應(yīng)當用決定書。對決定不服的，可以向上一級人民法院申請復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止執(zhí)行?！庇捎诜蓻]有規(guī)定被處罰人申請復(fù)議的期間是幾日，以及期間計算的起止日，導(dǎo)致被處罰人、執(zhí)行法院和受理申請復(fù)議的上一級法院在申請復(fù)議期間問題上發(fā)生爭議，實踐中也是五花八門。從執(zhí)行法院在處理“罰款、拘留”要求被處罰人向上一級法院申請復(fù)議的期間問題上來看，有的規(guī)定“三日”，也有的規(guī)定為“五日”；從被處罰人對申請復(fù)議期間的理解來看，有的是在罰款、拘留期間提出復(fù)議，有的是在交完罰款、拘留期滿后提出復(fù)議；從上一級法院審查是否受理申請復(fù)議案件來看，有的法院要求被處罰人三日內(nèi)提出，有的法院要求被處罰人在執(zhí)行法院指定期間內(nèi)提出，也有的法院認為被處罰人應(yīng)該在罰款、拘留期滿后提出，還有的法院認為可以不受執(zhí)行法院限定被處罰人申請復(fù)議期間的限制，自由的受理被處罰人的申請復(fù)議。

盡管最高法院公布的司法文書樣式上確定的期間是“三日”；最高法院在答復(fù)廣東高院關(guān)于對“因妨礙民事訴訟被罰款、拘留的人不服決定申請復(fù)議的期間如何確定問題的批復(fù)”，即（1993法民字第７號）文件中指出：不服人民法院作出的罰款、拘留決定的人，可在接到?jīng)Q定書之次日起三日內(nèi)，向做出決定的人民法院提出書面申請，要求上一級人民法院復(fù)議，或直接向上一級人民法院申請復(fù)議。對提出書面申請有困難的，可以口頭申請。當事人的口頭申請，應(yīng)當記入筆錄，由當事人簽名或者蓋章；《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第121條規(guī)定：“被罰款、拘留的人不服罰款、拘留決定申請復(fù)議的，上級人民法院應(yīng)在收到復(fù)議申請后五日內(nèi)作出決定，并將復(fù)議結(jié)果通知下級人民法院和當事人?！钡?22條規(guī)定：“上級人民法院復(fù)議時認為強制措施不當，應(yīng)當制作決定書，撤銷或變更下級人民法院的拘留、罰款決定。情況緊急的，可以在口頭通知后三日內(nèi)發(fā)出決定書?！北涣P款、拘留人對人民法院作出的罰款決定或拘留決定不服的，可以向作出罰款決定或拘留決定的人民法院的上一級人民法院申請復(fù)議一次。上級人民法院在收到復(fù)議申請后應(yīng)當在5日內(nèi)進行審查并作出決定，將復(fù)議結(jié)果通知下一級人民法院和申請復(fù)議人。情況緊急來不及制作決定書的，可以先口頭通知下級人民法院和當事人，然后在3日內(nèi)制作決定書下發(fā)。人民法院對于申請復(fù)議回避的，也應(yīng)當使用復(fù)議決定書，并通知復(fù)議申請人。但最高法院上述規(guī)定不是法律，給下級法院的批復(fù)，不一定被廣泛周知，由此導(dǎo)致了執(zhí)法上的混亂和不統(tǒng)一。

（二）、關(guān)于執(zhí)行法院減少罰款或免除罰款、提前解除拘留問題

《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條規(guī)定：訴訟參與人或者其他人有下列行為之一的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

1、偽造、毀滅重要證據(jù)，妨礙人民法院審理案件的；

2、以暴力、威脅、賄買方法阻止證人作證或者指使、賄買、脅迫他人作偽證的；

3、隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損已被查封、扣押的財產(chǎn)，或者已被清點并責(zé)令其保管的財產(chǎn)，轉(zhuǎn)移已被凍結(jié)的財產(chǎn)的；

4、對司法工作人員、訴訟參與人、證人、翻譯人員、鑒定人、勘驗人、協(xié)助執(zhí)行的人，進行侮辱、誹謗、誣陷、毆打或者打擊報復(fù)的；

5、以暴力、威脅或者其他方法阻礙司法工作人員執(zhí)行職務(wù)的

6、拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的。

人民法院對有前款規(guī)定的行為之一的單位，可以對其主要負責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任?！吨腥A人民共和國民事訴訟法》第一百零三條：有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位有下列行為之一的，人民法院責(zé)令其履行協(xié)助義務(wù)外，并可以予以罰款：

1、有關(guān)單位拒絕或者妨礙人民法院調(diào)查取證的；

2、銀行、信用合作社和其他有儲蓄業(yè)務(wù)的單位接到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知后，拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)或者劃撥存款的；第一百零四條規(guī)定：對個人的罰款金額，為人民幣一千元以下。對單位的罰款金額，為人民幣一千元以上三萬元以下。拘留的期限，為十五日以下。

被拘留的人，由人民法院交公安機關(guān)看管。在拘留期間，被拘留人承認并改正錯誤的，人民法院可以決定提前解除拘留。

由此可以看出：我國《民事訴訟法》對罰款、拘留的條件規(guī)定的比較詳細，但對減少或免除罰款根本沒有規(guī)定，對提前解除拘留的條件規(guī)定也很籠統(tǒng)，相關(guān)司法解釋也沒有具體的規(guī)定。這樣，在司法實踐中，罰款被隨意減少交納或免除、司法拘留“隨拘隨放”的情形司空見慣。立法的缺位助長了執(zhí)法者的隨意性，成為人民群眾和社會各界反映的焦點問題之一。

（三）、關(guān)于公民能否成為義務(wù)協(xié)助人的主體

《中華人民共和國民事訴訟法》第122條規(guī)定：“……人民法院扣留、提取被執(zhí)行人應(yīng)當履行義務(wù)部分的收入?！嗣穹ㄔ嚎哿簟⑻崛∈杖霑r，應(yīng)當作出裁定，并發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，由被執(zhí)行人所在單位、銀行和其他有儲蓄義務(wù)的單位必須辦理?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第36條規(guī)定：“被執(zhí)行人在有關(guān)單位的收入尚未支取的，人民法院應(yīng)當作出裁定，向該單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，由其協(xié)助扣留或提取。”從以上規(guī)定可以看出，人民法院可以對被執(zhí)行人在有關(guān)單位尚未支取的收入予以扣留或者提取。但在司法實踐中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一些被執(zhí)行人拒不履行義務(wù)，但在有關(guān)公民處有尚未支取的收入，執(zhí)行法院在現(xiàn)行法律及司法解釋是否可以對被執(zhí)行人在有關(guān)公民出的尚未支取的收入予以扣留或者提取均沒有規(guī)定的情況下，只能依據(jù)彈性條款裁定執(zhí)行，因此，義務(wù)協(xié)助人與執(zhí)行法院經(jīng)常就此問題發(fā)生爭議，甚致由此引發(fā)上訪事件。[page]

（四）、故意拖延履行協(xié)助義務(wù)期間的民事責(zé)任

對被執(zhí)行人拒不履行生效法律文書確定的義務(wù)和協(xié)助義務(wù)人拒絕協(xié)助義務(wù)的法律責(zé)任，《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的很明確，但對義務(wù)協(xié)助人故意拖延履行協(xié)助義務(wù)的民事責(zé)任卻沒有規(guī)定， 因此，在司法執(zhí)行實踐中，也屢屢出現(xiàn)爭議。如義務(wù)協(xié)助人故意拖延履行義務(wù)時間，對這種違法行為的責(zé)任人，人民法院只能采取罰款、拘留措施，但對義務(wù)協(xié)助人拖延履行義務(wù)期間給申請執(zhí)行人造成的損失卻沒有規(guī)定補償，是不公平的。從另一角度來看，也在一定程度上助長義務(wù)人不積極協(xié)助法院執(zhí)行的氣焰。

（五）、關(guān)于執(zhí)行法院是否有權(quán)對第三人的主體資格進行審查和處理

在現(xiàn)行法律和有關(guān)司法解釋中，對變更或追加執(zhí)行主體規(guī)定的比較詳細，但執(zhí)行被執(zhí)行人的到期債權(quán)即執(zhí)行第三人時，能否對第三人的主體資格進行審查和處理，沒有明確規(guī)定，各地法院在執(zhí)行上觀點也不盡一致。

筆者認為：執(zhí)行法院有權(quán)對第三人的主體資格進行審查并進行處理。這里所說的第三人主要是指企業(yè)法人或公司法人，自然人不存在此問題。

第一，關(guān)于對第三人主體資格進行審查的前提條件。執(zhí)行程序中的第三人是指被執(zhí)行人的債務(wù)人，在被執(zhí)行人不能履行債務(wù)時，根據(jù)執(zhí)行法院的履行通知，直接向申請執(zhí)行人履行義務(wù)的公民、法人和其他組織。最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》若干問題的意見（以下簡稱“適用意見”）第300條規(guī)定：“被執(zhí)行人不能清償債務(wù)，但對第三人享有到期債權(quán)的，人民法院可以依申請人的申請，通知第三人向申請執(zhí)行人履行債務(wù)。該第三人對債務(wù)沒有異議但又在通知指定的期限內(nèi)不履行的，人民法院可以
強制執(zhí)行
?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》（以下簡稱 “試行”）第65條對“適用意見”第300條也相應(yīng)作了補充性規(guī)定，即“第三人在履行通知指定的期限內(nèi)沒有提出異議又不履行的，執(zhí)行法院有權(quán)對其裁定強制執(zhí)行?！庇纱丝梢?，“履行通知”發(fā)生法律效力，是執(zhí)行法院有權(quán)審查第三人主體資格的前提條件。

第二，對第三人主體資格審查和處理的內(nèi)容。當?shù)谌藳]有財產(chǎn)代位履行債務(wù)時，就需分別情況依法變更原執(zhí)行依據(jù)（如判決書、履行通知）所確定責(zé)任內(nèi)容，在責(zé)任明確的基礎(chǔ)上，對原被執(zhí)行人的到期債權(quán)即第三人有某種特定關(guān)系的主體的變更或確認，被變更的主體仍應(yīng)為第三人，不存在所謂第四人問題。

第三，關(guān)于裁定變更后的第三人的異議權(quán)問題。根據(jù)“適用意見”第300條和“試行”第61、65條的規(guī)定，第三人對“履行通知”在15日內(nèi)沒有提出異議而又不履行的，才能啟動對第三人強制執(zhí)行的程序。因此，可以得出結(jié)論，對第三人主體資格的審查是在
強制執(zhí)行程序
開始后。因此，一旦第三人失去了對“履行通知”提出異議的機會，那么，在執(zhí)行程序中，通過對第三人主體資格審查后確認變更后的第三人也就沒有15日的異議期間，前者是對“履行通知”有異議權(quán)，而后者是執(zhí)行法院強制執(zhí)行的裁定，沒有異議權(quán)。但由于對“試行”第61條第3款，第65條關(guān)于第三人異議要理解的不同，特別是被裁定變更后的第三人往往對此持有異議。這與“試行”對此規(guī)定的不明確有關(guān)。

第四，關(guān)于“履行通知 ”的效力問題。生效法律文書對債務(wù)人的債務(wù)人有自然的約束力，對這種情況下的第三人主體的變更，并不涉及需要改變生效法律文書即“履行通知”的效力：“履行通知”的效力必然約束變更后的第三人。這種形式上需要裁定，而沒有必要通過審判程序以判決的形式作出。它的特點和益處是，在強制執(zhí)行第三人時，如發(fā)生了第三人不能履行債務(wù)的情況時，就應(yīng)由負責(zé)執(zhí)行該案的執(zhí)行員對其主體資格進行審查并收集證據(jù)，對符合變更條件的，依法裁定變更第三人，從而達到執(zhí)行目的，提高執(zhí)行效率。如果執(zhí)行法院不去對第三人的人主體資格審查并分別情況作出處理，勢必造成案件難以執(zhí)行，給當事人造成新的訟累，也就不能很好的保護債權(quán)人的合法權(quán)益。

（六）、關(guān)于變更或追加被執(zhí)行主體

對被執(zhí)行主體的變更與追加，是民事執(zhí)行法律的發(fā)展與繼續(xù)，是執(zhí)行法官對被執(zhí)行主體的財產(chǎn)關(guān)系與法律關(guān)系的聯(lián)系與分析的法律成果，是懲治“故意規(guī)避法律，惡意逃債”被執(zhí)行人的必要手段，是治理執(zhí)行難，提高執(zhí)行效率的有效途徑。但現(xiàn)有法律與司法解釋在“被執(zhí)行主體的變更與追加”方面的缺位，使當前執(zhí)行工作在經(jīng)常面臨無法可依的局面。

1、關(guān)于執(zhí)行程序中能否對公司人格實行否認制度

公司人格否認，又稱“刺破公司面紗”或“揭開公司面紗”，是指為保護公司債權(quán)人利益和社會公共利益，在具體法律關(guān)系中，根據(jù)特定的事實，否認公司與其背后的股東的人格，使股東與公司對公司債權(quán)人或者公共利益直接承擔(dān)責(zé)任的法律制度。

這項制度是英美法系和大陸法系國家普遍承認的制度。

在執(zhí)行實踐中，濫用公司人格、規(guī)避法律、逃避債務(wù)的情況尤為普遍和盛行，主要表現(xiàn)在：一是公司人格形骸化。公司人格形骸化實質(zhì)上是指公司與股東完全混同，或成為其代理機構(gòu)和工具。通常表現(xiàn)為公司的人格混同和財產(chǎn)混同。在人格混同方面，一人公司和母子公司的條件下，人格混同的情況較為普遍，形成“一套人馬、兩塊牌子”、“名為公司實為個人”等現(xiàn)象。在財產(chǎn)混同方面，公司與股東或母子公司、姐妹公司之間的財產(chǎn)混同現(xiàn)象尤為突出，實踐中表現(xiàn)為公司營業(yè)場所、主要設(shè)備及股東的營業(yè)場所或居住等完全同一；公司與股東使用同一辦公設(shè)施；公司與股東的資本或其他財產(chǎn)混同，公司資本或財產(chǎn)轉(zhuǎn)移為非公司使用，或兩個實體擁有完全同一的所有權(quán)；公司缺乏獨立財產(chǎn)，或與公司經(jīng)營風(fēng)險相比資本顯著不足；公司財產(chǎn)無記錄或記錄不實，公司帳薄與股東賬薄不分或者合一等。二是利用公司規(guī)避契約義務(wù)和法律義務(wù)。具體表現(xiàn)形式是：負有契約上特定的不作為義務(wù)的當事人，為回避這一義務(wù)而設(shè)立新公司，或利用舊公司掩蓋其真實行為；公司在瀕臨破產(chǎn)時抽出全部資產(chǎn)或解散公司或宣告公司破產(chǎn)，然后再以原班人馬另設(shè)公司，且經(jīng)營目的完全相同，以達到逃脫原公司巨額債務(wù)之不當目的。實踐中表現(xiàn)為被執(zhí)行人“人去樓空”、“金蟬脫殼”，致使債權(quán)人利益根本無法實現(xiàn)；利用公司對債務(wù)人進行欺詐以逃避法律義務(wù)。實踐中表現(xiàn)為一些自然人、合伙企業(yè)及非法人組織以掛靠的方式取得集體、全民企業(yè)的名義對外經(jīng)營，一方面享受國家賦予法人的稅收、貸款等方面的優(yōu)惠；另一方面以法人形式的信用進行欺詐交易，而當掛靠公司出現(xiàn)虧損時，則以集體、全民企業(yè)法人人格作為規(guī)避法律、逃避債務(wù)的護身符，致使國家利益嚴重受損。三是公司資本顯著不足。公司獨立人格的基礎(chǔ)是公司的財產(chǎn)。在實行股東有限責(zé)任的前提下，公司資本是公司對外獨立承擔(dān)責(zé)任的最低擔(dān)保。實踐中，公司資本顯著不足主要表現(xiàn)為在公司設(shè)立過程中的虛假出資，表面上似乎符合公司設(shè)立時所規(guī)定的資本,一旦公司設(shè)立完畢，馬上轉(zhuǎn)移、抽逃資金，形式上有上百萬、上千萬的資金，實際上早已“空殼”。[page]

上述情形證明，濫用公司人格的各種不同表現(xiàn)形式無疑給民事強制執(zhí)行帶來種種障礙。因此，在民事強制執(zhí)行中必須借鑒公司人格否認的法理來解決執(zhí)行過程中濫用公司人格規(guī)避和逃避執(zhí)行的問題。即在被執(zhí)行人債臺高筑，而又投資設(shè)立由其控股的其他子公司，在債務(wù)人無力還債情況下適用公司人格否認法理，讓被執(zhí)行人(公司)與其子公司共同償還債務(wù)。作為債權(quán)人救濟的判決，其最大價值是債權(quán)人能請求法院以強制力幫助其權(quán)利的實現(xiàn)。按照判決的既判力原理，判決原則上對非訴訟參加人沒有約束力，但為使原告的訴訟有意義，切實保護債權(quán)人的利益，在特殊情況下可以發(fā)生既判力擴張的效力，將其效力擴張到有利害關(guān)系的人。

在我國司法執(zhí)行實踐中，各地法院也對此問題進行了積極地實踐和探索，最高法院也及時給予了肯定。如最高人民法院執(zhí)行工作辦公室在2002年3月22日答復(fù)江蘇省高級人民法院《關(guān)于中國少年先鋒隊江蘇省工作委員會是否具備法人資格問題的復(fù)函》中指出：“中國少年先鋒隊江蘇省委員會沒有獨立的財產(chǎn)和經(jīng)費，其自身并不具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，不具備法人資格”。這說明，最高法院對執(zhí)行機構(gòu)有權(quán)確認公司是否具有法人資格，是持肯定態(tài)度的。但由于我國執(zhí)行程序缺乏一套系統(tǒng)、完全、操作性強的法律規(guī)范，不僅阻礙了執(zhí)行工作的正常開展，而且也使搞地方保護主義的人和少數(shù)被執(zhí)行人借此規(guī)避法律，嚴重損害了債權(quán)人的利益，使人民法院的執(zhí)行工作難上加難。

2、關(guān)于裁定追加驗資機構(gòu)為被執(zhí)行主體問題。1996年3月27日，最高人民法院在答復(fù)四川高院關(guān)于《關(guān)于金融機構(gòu)為行政機關(guān)批準開辦的公司提供注冊資金的驗資報告不實應(yīng)當承但責(zé)任》的請示時指出：“金融機構(gòu)根據(jù)行政機關(guān)出具的注冊資金證明，為該行政機關(guān)批準開辦的公司出具不實的驗資報告，公司因資不抵債無力償還債務(wù)，給債權(quán)人造成損失的金融機構(gòu)除應(yīng)退出收取的驗資手續(xù)費外，還應(yīng)在該注冊資金范圍內(nèi)承擔(dān)與其過錯相應(yīng)的民事責(zé)任”。但這些規(guī)定在有關(guān)民事執(zhí)行法律和司法解釋中卻沒有體現(xiàn)，造成案件執(zhí)行難。

3、關(guān)于追加案外人為被執(zhí)行主體問題。法律文書生效后，被執(zhí)行人與案外人惡意串通轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避執(zhí)行的，我國民法通則規(guī)定：以合法形式掩蓋非法目的，惡意串通損害當事人利益的行為是無效民事行為。因此，在立法上對這種情況就應(yīng)該規(guī)定追加案外人為被執(zhí)行主體，使其與原被執(zhí)行主體共同償還債務(wù)。

4、關(guān)于被執(zhí)行人以離婚為手段，逃避執(zhí)行問題。作為離婚案件的被執(zhí)行人，為逃避債務(wù)協(xié)議離婚，將其在外所欠債務(wù)不進行分割歸己，而將家庭主要財產(chǎn)分給另一方，債權(quán)人除了申請法院予以撤消外，如執(zhí)行法院在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)并已經(jīng)查實，為保證債權(quán)人的合法權(quán)益，應(yīng)裁定直接追加另一方為被執(zhí)行人，在被執(zhí)行人婚姻關(guān)系存續(xù)期間共同財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

上述三種情況，在司法執(zhí)行實踐中經(jīng)常遇到，但相應(yīng)有關(guān)執(zhí)行的司法解釋卻沒有規(guī)定。

（七）關(guān)于涉及“拒執(zhí)罪”案件的相關(guān)問題

1、關(guān)于是否賦予申請執(zhí)行人自訴權(quán)。我國《刑事訴訟法》修正后，1998年1月19日“六部委”（最高法院、最高檢察院、公安部、安全部、司法部、全國人大法工委）《關(guān)于刑事訴訟法實施中若干問題的規(guī)定》明確規(guī)定，“拒執(zhí)罪”由公安機關(guān)立案偵查。此后最高人民法院做出《關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，“拒執(zhí)罪”不再屬于人民法院直接受理的案件，而是和其他公訴案件一樣，要由行為發(fā)生地公安機關(guān)立案偵查，檢察機關(guān)公訴，人民法院進行審判。由于“拒執(zhí)罪”發(fā)生在人民法院的執(zhí)行程序中，行為人的犯罪事實只有執(zhí)行人員清楚或掌握，因而該罪立案的途徑應(yīng)是人民法院執(zhí)行機構(gòu)移送案件。但問題是，如果執(zhí)行機構(gòu)的法官基于某種原因不移送案件，申請執(zhí)行人到公安機關(guān)報案，公安機關(guān)能否受理，這在法律上是沒有依據(jù)的。對此，應(yīng)在法律上予以明確。

2、關(guān)于對公安機關(guān)決定不予立案的司法救濟。在實踐中，公安機關(guān)對人民法院移送的案件往往以行為人在案件移送后已履行義務(wù)或其他理由決定不予立案，而人民法院持不同意見的，如何處理？《刑訴法》規(guī)定，對公安機關(guān)決定不予立案的，控告人不服的，可以申請復(fù)議；檢察機關(guān)依法可對公安機關(guān)依法實施立案監(jiān)督，責(zé)令公安機關(guān)立案。而作為案件移送主體的人民法院對不立案決定有異議的，應(yīng)如何對待，《刑訴法》沒有規(guī)定。在實踐中，有的是通過人大機關(guān)的監(jiān)督來解決，有的是通過檢察機關(guān)的監(jiān)督來解決，做法不一。

（八）關(guān)于執(zhí)行案件結(jié)案的標準

由于法律規(guī)定不明確，司法解釋也涵蓋不全，導(dǎo)致執(zhí)行案件結(jié)案的標準不統(tǒng)一。雖然《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第108條規(guī)定了執(zhí)行案件結(jié)案標準，即1、生效法律文書確定的內(nèi)容全部執(zhí)行完畢；2、裁定終結(jié)執(zhí)行；3、裁定不予執(zhí)行；4、當事人之間達成
執(zhí)行和解
協(xié)議并已履行完畢。但在司法實踐中，由于委托執(zhí)行案件等新型案件的出現(xiàn)和執(zhí)行結(jié)案任務(wù)指標的壓力等原因，在各地法院內(nèi)部又出現(xiàn)了許多新的結(jié)案方式。在這些結(jié)案方式中，有對現(xiàn)行法律不完善而進行的有益補充，但也有片面的追求結(jié)案率造成案件循環(huán)積壓的不良現(xiàn)象。如有的法院對“當事人之間達成執(zhí)行和解協(xié)議，并在本年度內(nèi)應(yīng)履行部分履行完畢的，按執(zhí)行完畢報結(jié)案”；“對中止執(zhí)行案件，中止執(zhí)行時間超過兩年，申請執(zhí)行人仍未對被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況舉證或法院依職權(quán)未調(diào)查到被執(zhí)行人財產(chǎn)的，按結(jié)案處理”；還有的法院對“被執(zhí)行人無財產(chǎn)可供執(zhí)行或部分執(zhí)行的，對未能執(zhí)行部分動員申請執(zhí)行人搞備案”等等。由于各地法院片面追求結(jié)案率，擅自對第1、4種結(jié)案標準擴大解釋，導(dǎo)致執(zhí)行案件的司法統(tǒng)計不準，助長了司法執(zhí)行中的浮夸風(fēng)。

（九）、關(guān)于執(zhí)行案件結(jié)案的法律文書。

由于《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第108條未對第1、4種方式結(jié)案的，規(guī)定給當事人出具結(jié)案法律文書，因此，各地法院在操作上也是五花八門。如大多數(shù)法院內(nèi)部規(guī)定結(jié)案文書為《結(jié)案報告》，即案件承辦人填寫《結(jié)案報告》后，報執(zhí)行機構(gòu)負責(zé)人簽批后視為結(jié)案。但也有的法院規(guī)定給執(zhí)行雙方當事人制作送達《執(zhí)行案件結(jié)案告知書》。[page]

筆者認為，這種方法是可取的。一是規(guī)范執(zhí)行工作的要求。以第1種方式結(jié)案的，包括了執(zhí)行一部分，其余權(quán)利人表示放棄實體權(quán)利的情形。這種情形在以第4種方式結(jié)案中也會存在。在訴訟程序中，雙方當事人自愿達成的調(diào)解協(xié)議需經(jīng)法院確認并制作調(diào)解書送達雙方當事人才能生效，撤訴也應(yīng)當由法院審查后再裁定是否準許。訴訟程序的這些規(guī)定，主要是考慮到當事人對私權(quán)的處分可能會損害國家、集體、其他公民的合法權(quán)益。同樣的，執(zhí)行階段當事人對實體權(quán)利的處分也有可能會損害他人的合法權(quán)益。比如，本案申請人同時又是另一案的被執(zhí)行人，如其放棄本案實體權(quán)利是否合法就頗值商榷。故執(zhí)行機構(gòu)也應(yīng)當對此進行審查，如沒有損害他人合法權(quán)益的情形，權(quán)利人有權(quán)處分其實體權(quán)利，可予結(jié)案并制作《結(jié)案告知書》；反之，則不予結(jié)案，繼續(xù)執(zhí)行。規(guī)定第1、4種結(jié)案方式必須制作《結(jié)案告知書》，就彌補了這一漏洞，《結(jié)案告知書》從這個意義上說是法院對權(quán)利人處分權(quán)的一種監(jiān)督和確認。二是廉政建設(shè)的需要。在執(zhí)行實踐中，因為法律規(guī)定被執(zhí)行人在法律文書生效后的第二天起未主動履行義務(wù)的要負擔(dān)逾期債務(wù)利息，其計息標準是銀行貸款最高利率的一倍，所以，在執(zhí)行完畢或達成和解協(xié)議履行完畢的案件中，執(zhí)行標的越大，執(zhí)行期限越長，逾期利息就越多，由此造成實際執(zhí)行的標的額要比法律文書確定的金額要大的多。這對申請執(zhí)行人是法人或其他組織的，其委托代理人在收付執(zhí)行款時是有空可鉆的。他只要將案件執(zhí)行款按法律文書確定的金額交到單位財物，賬目就平了，余下的執(zhí)行款，即依法取得的逾期債務(wù)利息的處理，也就有了自由的空間，這很容易造成貪污或與執(zhí)行人員合謀貪污案件執(zhí)行款。而給執(zhí)行雙方當事人出具《執(zhí)行結(jié)案告知書》，寫明執(zhí)行的“本金、逾期債務(wù)利息極其各種費用”，依法送達給雙方當事人作為下賬的依據(jù)。這樣，從法律制度上解決了對執(zhí)行人員和當事人的監(jiān)督問題。三是平等保護當事人合法權(quán)益的要求。在司法執(zhí)行實踐中，經(jīng)常會有被執(zhí)行人在履行義務(wù)后向執(zhí)行法院索要結(jié)案法律文書，有的是為了圖個放心，防止今后對方當事人再來主張權(quán)利，法院再來執(zhí)行；有的是擔(dān)保人代為清償債務(wù)后，索要結(jié)案憑證，作為向主債權(quán)人追償?shù)囊罁?jù)；有的是交警部門前期扣留了肇事車輛或保證金，索要結(jié)案法律文書向交警部門領(lǐng)回扣留物等等，而經(jīng)辦執(zhí)行員往往會拒絕被執(zhí)行人的這一要求，即使?jié)M足被執(zhí)行人的這一要求，也是對方當事人的收條或結(jié)案證明，也有的會以執(zhí)行法院或承辦法官名義出具結(jié)案證明。事實上，被執(zhí)行人在履行義務(wù)完畢后，向法院索要結(jié)案法律文書，也是合情合理的，只是在立法上無此規(guī)定，法院無法律依據(jù)滿足被執(zhí)行人的這一要求，或者滿足這一要求很不規(guī)范。

二、立法建議

（一）關(guān)于明確“當事人不服民事罰款、拘留決定向上一級法院申請復(fù)議的期間”的建議

鑒于《民事訴訟法》剛剛修改完畢，短期內(nèi)修改不大可能，建議最高人民法院在制定實施意見時予以明確，即“……對決定不服的，可以在接到本決定書之日起三日內(nèi)，向上一級人民法院申請復(fù)議一次。復(fù)議期間不停止執(zhí)行”。

（二）關(guān)于明確執(zhí)行法院“減少罰款或免除罰款、提前解除拘留”條件的建議

對行為人的違法行為所做出的罰款決定，除向一級法院申請復(fù)議外，執(zhí)行法院自己不應(yīng)隨意更改。行為人確實改正錯誤，需要減少或免除罰款、提前解除拘留的，應(yīng)予設(shè)法定條件。對被罰款人（單位），可以增加一款，即“被罰款人（單位）承認并改正錯誤的，人民法院應(yīng)當根據(jù)被罰款人（單位）的申請以及過錯的情節(jié)、造成損失的的大小，酌情決定予以減少或免除罰款?！睂Ρ痪辛舻娜?，可以增加一款，即“……在執(zhí)行程序中，被拘留人在拘留期間，承認并改正錯誤，全部履行義務(wù)的，可以解除原定拘留期限的一半；全部或部分履行義務(wù)，并取得申請執(zhí)行人的諒解的，提前解除拘留的期限可以不受原定拘留期限的限制。”

（三）關(guān)于“公民可以成為義務(wù)協(xié)助人的主體”的建議

鑒于《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第36條“被執(zhí)行人在有關(guān)單位的收入尚未支取的，人民法院應(yīng)當作出裁定，向該單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，由其協(xié)助扣留或提取”的規(guī)定，對“有關(guān)單位的”慨念的外延太小，建議修改為“有關(guān)單位或個人”，以便于執(zhí)行工作中操作。

（四）關(guān)于“故意拖延履行協(xié)助義務(wù)期間的民事責(zé)任”的建議

建議將新《民訴法》第229條增加一款，即“有義務(wù)協(xié)助人民法院執(zhí)行的單位或個人，未按人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書制定的期間內(nèi)履行給付金錢協(xié)助義務(wù)的，應(yīng)當加倍向本案申請執(zhí)行人支付遲延履行期間的債務(wù)利息。有義務(wù)協(xié)助人民法院執(zhí)行的單位或個人，未按協(xié)助執(zhí)行通知書指定的期間履行其他義務(wù)的，應(yīng)當加倍支付遲延履行金?！?br />

（五）關(guān)于“執(zhí)行法院有權(quán)對第三人的主體資格進行審查并作出處理”的立法建議

由于《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》有關(guān)追加或變更被執(zhí)行主體方面規(guī)定得過于籠統(tǒng)、原則，在審查第三人主體資格問題容易引起歧義，故建議將《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第65條增加一款，即“第三人系法人單位或法人單位的分支機構(gòu)、分公司，如不能履行義務(wù)或不能完全履行義務(wù)的，執(zhí)行法院有權(quán)執(zhí)行法人單位分支機構(gòu)、分公司的財產(chǎn)或法人單位的財產(chǎn)”。

（六）、關(guān)于增加“變更或追加被執(zhí)行主體”司法解釋的立法建議

建議《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》有關(guān)“追加或變更被執(zhí)行主體”方面規(guī)定增加四條內(nèi)容：

1、根據(jù)最高人民法院執(zhí)行工作辦公室（2002）執(zhí)他字5號文件，即《最高人民法院執(zhí)行辦公室關(guān)于中國少年先鋒隊江蘇省工作委員會是否具備法人資格問題的復(fù)函》的精神及相關(guān)法理，建議增加一條內(nèi)容，即“被執(zhí)行人無財產(chǎn)清償債務(wù)，如果開辦時注冊資金不實，抽逃注冊資金或虛假注冊的，可以裁定其不具備法人資格，其債務(wù)的清償責(zé)任由公司的開辦單位或股東發(fā)起人負擔(dān)。”[page]

2、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于金融機構(gòu)為行政機關(guān)批準開辦的公司提供注冊資金的驗資報告不實應(yīng)當承但責(zé)任》規(guī)定的精神，增加一條內(nèi)容，即“被執(zhí)行人是依法注冊的企業(yè)法人或公司法人，因資不抵債無力償還債務(wù)，給債權(quán)人造成損失的，如驗資機構(gòu)根據(jù)行政機關(guān)出具的注冊資金證明，為該行政機關(guān)批準開辦的公司出具不實的驗資報告，驗資機構(gòu)除應(yīng)退出收取的驗資手續(xù)費外，還應(yīng)在該注冊資金范圍內(nèi)向申請執(zhí)行人承擔(dān)與其清償責(zé)任”。

3、根據(jù)我國《民法通則》：“以合法形式掩蓋非法目的，惡意串通損害當事人利益的行為是無效民事行為”的規(guī)定，增加一條內(nèi)容，即“法律文書生效后，被執(zhí)行人與案外人惡意串通轉(zhuǎn)移財產(chǎn)逃避執(zhí)行的，應(yīng)當追加案外人為被執(zhí)行主體，在案外人非法獲得利益范圍內(nèi)向申請執(zhí)行人承擔(dān)清償責(zé)任”。

4、被執(zhí)行人為規(guī)避法律、逃避債務(wù)，以雙方協(xié)議離婚，將其在外所欠債務(wù)不進行分割歸己，而將家庭財產(chǎn)分給另一方的案件，建議增加一條內(nèi)容，即“被執(zhí)行人在訴訟期間，協(xié)議離婚，將其在外所欠債務(wù)不進行分割歸己，而將家庭財產(chǎn)分給另一方，造成案件不能執(zhí)行或不能完全執(zhí)行的，應(yīng)裁定追加另一方為被執(zhí)行人，在被執(zhí)行人婚姻關(guān)系存續(xù)期間共同財產(chǎn)范圍內(nèi)直接向申請執(zhí)行人承擔(dān)清償責(zé)任”。

（七）、關(guān)于對“拒執(zhí)罪”案件設(shè)立復(fù)議程序和賦予申請執(zhí)行人自訴權(quán)的立法建議

“拒執(zhí)罪”侵犯的客體是人民法院的正常司法活動，侵犯的對象是生效的判決、裁定，損害的是申請人的合法權(quán)益，因而人民法院對公安機關(guān)不予立案的決定，可以要求復(fù)議；公安機關(guān)復(fù)議后仍決定不予立案的，執(zhí)行案件的申請人可持相關(guān)證據(jù)以被害人的身份直接向人民法院起訴，要求人民法院追究行為人的刑事責(zé)任。

（八）、關(guān)于統(tǒng)一執(zhí)行案件結(jié)案標準的立法建議

1、建議規(guī)范“執(zhí)行和解”案件結(jié)案標準。對《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第108條第4項、第87條規(guī)定方式結(jié)案的，各級法院不能擴大解釋，應(yīng)嚴格遵守，即“當事人之間達成的和解協(xié)議合法有效并已履行完畢的，人民法院做執(zhí)行結(jié)案處理”的規(guī)定。

2、建議擴大“執(zhí)行完畢”案件結(jié)案標準。對被執(zhí)行人履行部分義務(wù)后，申請執(zhí)行人對余下的部分予以放棄，不再要求法院執(zhí)行的案件，在現(xiàn)今法律司法解釋均沒有規(guī)定的情況下，各地法院依據(jù)《民訴法》第13條的規(guī)定，即“當事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利”的立法精神，作執(zhí)行結(jié)案處理。因此，對申請執(zhí)行人放棄實體權(quán)力或部分放棄實體權(quán)力后執(zhí)行完畢的案件，應(yīng)按“執(zhí)行完畢”結(jié)案。

3、建議規(guī)范“中止執(zhí)行”案件。筆者認為：執(zhí)行工作的最終目的是實現(xiàn)生效法律文書確定的內(nèi)容；不管什么原因和理由，只要生效法律文書確定的內(nèi)容沒有執(zhí)行完畢，執(zhí)行法院對中止執(zhí)行案件作結(jié)案處理都是不妥的，也是違背立法原意的，應(yīng)予禁止。

4、建議對《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》第108條增加一項，即“委托執(zhí)行案件已經(jīng)委托出去，委托法院即可作結(jié)案處理”。

因為：委托法院一經(jīng)做出委托執(zhí)行的決定，并將案件材料寄出，就可以認為喪失了對該案的管轄權(quán)，委托法院作出結(jié)案的處理是合適的。而現(xiàn)行的法律關(guān)于委托執(zhí)行的規(guī)定是：委托法院委托當?shù)胤ㄔ簣?zhí)行，當?shù)胤ㄔ簣?zhí)行后將有關(guān)情況函復(fù)的，就視為結(jié)案。

這種結(jié)案方式主要包括：

（1）受托法院對其他法院委托執(zhí)行的案件予以執(zhí)行完畢；

（2）被執(zhí)行人無財產(chǎn)可執(zhí)行，受托法院函告委托法院建議其裁定中止執(zhí)行或終結(jié)執(zhí)行。

因在實踐工作中，委托法院很少對受托法院建議裁定中止或終結(jié)執(zhí)行作出函復(fù)，法院之間又缺少硬性監(jiān)督，所以，實踐中很難行的通。

（九）、關(guān)于規(guī)范“執(zhí)行完畢”案件結(jié)案法律文書的立法建議

對執(zhí)行完畢案件的結(jié)案法律文書，筆者認為用《執(zhí)行案件結(jié)案告知書》的形式比較科學(xué)，將執(zhí)行雙方當事人的請求，履行義務(wù)情況，實行告知。

《執(zhí)行案件結(jié)案告知書》應(yīng)當寫明：

1、當事人的基本情況；

2、申請時間、立案時間、執(zhí)行依據(jù)的基本情況；

3、履行、執(zhí)行情況。這是裁定書的重點，包括應(yīng)載明交付款的時間、數(shù)額、法院采取強制執(zhí)行措施、強制制裁措施情況，如查封、扣押、凍結(jié)、劃撥等，以及財產(chǎn)拍賣、變賣情況等。雙方當事人達成執(zhí)行和解協(xié)議，還應(yīng)載明協(xié)議的主要內(nèi)容及履行情況。如有執(zhí)行過程中擔(dān)保人代為履行債務(wù)的，也應(yīng)載明于《結(jié)案告知書》中；

4、權(quán)利人對結(jié)案的意思表示；

5、適用法律。適用《民事訴訟法》第140條第11項及【最高人民法院《關(guān)于人民法院關(guān)于執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》】第108條第1項；

6、《結(jié)案告知書》主文可作如此表述：申請執(zhí)行人XXX與被執(zhí)行人XXX××號案件執(zhí)行完畢。