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投資咨詢(xún)公司需要滿(mǎn)足哪些條件?

來(lái)自創(chuàng)業(yè)知識(shí) 內(nèi)容團(tuán)隊(duì)
2025-05-15 20:15:53

申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),需要滿(mǎn)足以下條件:1. 從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),至少需要有五名以

申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),需要滿(mǎn)足以下條件:1. 從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),至少需要有五名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;2. 同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),至少需要有十名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),需要滿(mǎn)足以下條件:

1.從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),至少需要有五名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;

2.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),至少需要有十名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;

3.其高級(jí)管理人員中至少有一名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格。

2、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

3、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

4、有公司章程。

5、有健全的內(nèi)部管理制度。

6、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

證 券 投 資 咨 詢(xún) 公 司 條 件 是 什 么 ?

證券投資是一種具有市場(chǎng)力的投資方式,它基于預(yù)測(cè)未來(lái)能收獲利益的風(fēng)險(xiǎn)投資。投資者通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票、債券、基金等證券產(chǎn)品,從中獲取差價(jià)和收益,并將賺來(lái)的利得進(jìn)行再投資,以增加投資規(guī)模,從而加大收益。證券投資的特點(diǎn)包括:(一)證券投資具有極強(qiáng)的市場(chǎng)力;(二)證券投資是基于預(yù)測(cè)未來(lái)能收獲利益才進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)投資;(三)投資還有投機(jī)是證券投資必不可少的因素;(四)二級(jí)市場(chǎng)的證券投資并不會(huì)加大社會(huì)上的總資本數(shù);(五)證券投資是風(fēng)險(xiǎn)和收益兼具。

證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)需要滿(mǎn)足以下條件:至少五名專(zhuān)職人員取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格,從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)至少需要十名專(zhuān)職人員取得資格,有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和通訊等設(shè)施,公司章程,以及健全的內(nèi)部管理制度。證券投資是一種具有市場(chǎng)力和風(fēng)險(xiǎn)的投資方式,以預(yù)測(cè)未來(lái)能收獲利益為前提進(jìn)行。投資者通過(guò)買(mǎi)賣(mài)股票、債券、基金等證券產(chǎn)品,從中獲取差價(jià)和收益,并將賺取的利得進(jìn)行再投資,以增加投資規(guī)模,從而加大收益。證券投資是一種風(fēng)險(xiǎn)和收益兼具的投資方式。

《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第六條申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格;

(二)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本;

(三)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

(四)有公司章程;

(五)有健全的內(nèi)部管理制度;

(六)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

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