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1、基金公司
設(shè)立子公司
要滿(mǎn)足什么條件？

基金管理公司
應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。

2、基金子公司可以經(jīng)營(yíng)什么業(yè)務(wù)？

符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設(shè)立子公司，經(jīng)營(yíng)以下單項(xiàng)業(yè)務(wù)：

（1）特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（2）基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)；

（3）私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可或認(rèn)可經(jīng)營(yíng)的其他業(yè)務(wù)。

設(shè)立子公司擬經(jīng)營(yíng)前款規(guī)定的許可業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)履行業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序。

3、設(shè)立基金子公司要準(zhǔn)備什么材料？

設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（1）各股東對(duì)符合法定條件及所提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

（2）申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由股東簽字并蓋章；

（3）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

（4）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；

（5）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無(wú)異議函；

（6）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（7）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；

（8）子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（參照
證券投資基金
行業(yè)高級(jí)管理人員任職情況登記表填寫(xiě)）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；

（9）子公司的章程草案和主要管理制度；

（10）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說(shuō)明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置方案，工商名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)情況等；

（11）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；

（12）基金管理公司出具的子公司發(fā)展方向、經(jīng)營(yíng)范圍符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，以及不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的說(shuō)明文件；

（13）合法可行的風(fēng)險(xiǎn)處置、清算計(jì)劃；

（14）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他文件。

4、子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)。

5、基金
子公司設(shè)立
的審查

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。