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設立受托投資管理業(yè)務的子公司的條件

來自創(chuàng)業(yè)知識 內(nèi)容團隊
2023-04-12 11:59:29

導讀:設立綜合類證券公司的相關條件:(1)根據(jù)《證券法》有關規(guī)定,設立綜合類證券公司,必須具備下列條件:注冊資本最低限額為人民幣5億元;主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格;有固定的經(jīng)營場所和合格...


設立
綜合類證券公司
的相關條件:



(1)根據(jù)《證券法》有關規(guī)定,設立綜合類
證券公司
,必須具備下列條件:
注冊資本
最低限額為人民幣5億元;主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格;有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施;有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系。



(2)根據(jù)《證券公司管理辦法》,設立綜合類證券公司除應當具備證券法規(guī)定的上述條件外,還應當符合以下要求:有規(guī)范的業(yè)務分開管理制度,確保各類業(yè)務在人員、機構、信息和賬戶等方面有效隔離;具備相應證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人,并有相應的會計、法律、計算機專業(yè)人員;有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息系統(tǒng)、業(yè)務資料報送系統(tǒng);中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。



另外,《證券公司管理辦法》還規(guī)定,設立受托投資管理業(yè)務子
公司注冊資本
不少于人民幣5億元;具備相應類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于10人。

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